米ＳＥＣが広範な記録管理不備で金融機関１１社を告発 各社は制裁金の支払いで合意

　米証券取引委員会（ＳＥＣ）は、ウォール街の金融機関１１社に対して、広範な記録管理不備で告発した。会社と従業員による、電子的コミュニケーションの維持・保存に関する広範かつ長期的な不履行を告発している。

　各社は制裁金に支払いに合意しており、ウェルズ・ファーゴ証券が１億２５００万ドル、ＢＮＰパリバ・セキュリティーズとＳＧアメリカス・セキュリティーズは、それぞれ３５００万ドル、ＢＭＯキャピタル・マーケッツとみずほ証券が、それぞれ２５００万ドルの違約金を支払うことに合意している。

　そのほか、フーリハン・ローキー・キャピタルが１５００万ドル、モーリス・アンド・カンパニーとウェドブッシュ・セキュリティーズはそれぞれ１０００万ドル、ＳＭＢＣ日興証券アメリカが９００万ドルを支払う。

　これとは別に米商品先物協会（ＣＦＴＣ）がＢＮＰパリバ、ソシエテ・ジェネラル、ウェルズ・ファーゴ、バンク・オブ・ モントリオールに対し、記録管理と監督上の不備を理由に２億６０００万ドルの支払いを命じた。

MINKABU PRESS編集部　野沢卓美